合規(guī)經理崗位職責

時間：2022-05-07 10:47:44 崗位職責我要投稿

合規(guī)經理崗位職責4篇

　　在發(fā)展不斷提速的社會中，很多場合都離不了崗位職責，崗位職責是組織考核的依據。相信很多朋友都對制定崗位職責感到非常苦惱吧，以下是小編幫大家整理的合規(guī)經理崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

合規(guī)經理崗位職責4篇

合規(guī)經理崗位職責1

　　職責描述:

　　1、負責公司內控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負責公司內控與操作風險有關的政策制定與更新;

　　2、對各業(yè)務條線的業(yè)務、文件進行合規(guī)性審查和操作風險審查,提供相關咨詢服務;

　　3、負責公司新產品、新業(yè)務、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險識別及審核,保障業(yè)務運行經濟高效;

　　4、負責制定公司內部稽核計劃并組織實施,出具檢查和分析報告,并督促整改,對違規(guī)事件及違規(guī)責任人提出處理意見與建議;

　　5、推廣內控和操作風險文化,有針對性地在各業(yè)務線進行各類培訓,積極推廣合規(guī)與操作風險文化內涵;

　　6、負責設定并領導團隊完成各項工作計劃和目標。

　　任職要求:

　　1、全日制本科以上學歷,經濟、金融、法學等相關專業(yè);

　　2、熟知股權、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;

　　3、有金融行業(yè)內控合規(guī)審計經驗,有實際搭建合規(guī)體系建設經驗,能獨立進行落地實施;有公司總部級管理經驗者佳;

　　4、熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內部控制規(guī)范等法規(guī),有獨立的業(yè)務合規(guī)分析及流程分析能力。

合規(guī)經理崗位職責2

　　工作職責:

　　1、主導公司內部控制體系建設,建立相關的規(guī)章制度;

　　2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估,對完善公司制度和流程提出具體建議;

　　3、進行合規(guī)風險管理,組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查,草擬風險預警提示和風險評估報告;

　　4、組織實施具體審計項目,包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等;

　　5、輸出審計報告,提出整改建議。

　　任職要求:

　　1、全日制本科及以上學歷,法律、會計、信息、審計等專業(yè);

　　2、具備5年以上企業(yè)內部審計從業(yè)工作經驗;

　　3、具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經驗,能獨立完成專項審計項目;

　　4、具備良好的公文寫作能力;

　　5、誠實守信,責任意識強,積極進取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調能力,工作原則性強;

　　6、具備一定的風險分析能力,具有較強的`團隊協(xié)作能力及學習能力。

合規(guī)經理崗位職責3

　　職位描述:

　　1、負責產品風險審核

　　2、參與產品交易結構的設計、合同擬定及審核、風控措施落實

　　3、追蹤項目投后管理

　　4、公司內部控制體系的建設

　　5、領導交辦的其他事務

　　任職要求:

　　1、年齡25-35周歲

　　2、大學本科學歷以上,法律相關專業(yè)

　　3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風控、合規(guī)等部門3年以上工作經驗

　　4、熟悉財富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關政策、法律法規(guī)

　　5、具備較強的學習能力和清晰的邏輯思維能力

合規(guī)經理崗位職責4

　　工作職責:

　　1、以業(yè)務為導向,擬定各類業(yè)務核算細則及指導規(guī)范;

　　2、負責稽核各科目核算使用的正確性、規(guī)范性及用友財務維護優(yōu)化等工作,復核會計憑證并指導相關崗位及時修正;

　　3、及時反饋核算中的共性問題,對補充新業(yè)務進行培訓指導,替換不適用規(guī)則;

　　4、負責月度結賬,出具相關報表,會計報表整套復核,確保數字準確、報送及時,滿足外部財務信息需求;

　　5、填報或復核統(tǒng)計、稅務類報表并及時維護報表項目;

　　6、負責單體報表全盤詳細分析,財務報表審計、稅審等底稿的填報或復核及其他往來、關聯單位往來、交易等業(yè)務的相關核算;

　　7、編寫新員工培訓資料;

　　任職資格:

　　1、會計及相關專業(yè)本科以上學歷,具備會計從業(yè)資格、中級以上會計職稱,CPA資格優(yōu)先,四大或大型企業(yè)工作經驗者優(yōu)先,3年以上工作經歷;

　　2、具備較強的溝通協(xié)調能力、強烈的責任心和認真細致的工作作風;

　　3、可以接受定期出差,英語可作為工作語言。

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